社会契约论第一卷- 第1节

这篇简短的论文，是我以前不自量力从事而后来又久已

放弃了的一部长篇著作的撮要。就已经写成的各部分中可

供采择的各段而言，本文最为重要，而且自以为还不是不值

得供献于公众之前。其余部分则已不复存在了。

　

第一卷

我要探讨在社会秩序之中，从人类的实际情况与法律的

可能情况着眼，能不能有某种合法的而又确切的政权规则。

在这一研究中，我将努力把权利所许可的和利益所要求的

结合在一起，以便使正义与功利二者不致有所分歧。

我并未证明我的题旨的重要性，就着手探讨本题。人们

或许要问，我是不是一位君主或一位立法者，所以要来论述

政治呢？我回答说，不是；而且正因为如此，我才要论述政

治。假如我是个君主或者立法者，我就不会浪费自己的时间

来空谈应该做什么事了；我会去做那些事情的，否则，我就

会保持沉默。

生为一个自由国家的公民并且是主权者的一个成员，

不管我的呼声在公共事务中的影响是多么微弱，但是对公共

事务的投票权就足以使我有义务去研究它们。我每次对各种

政府进行思索时，总会十分欣幸地在我的探讨之中发现有新

的理由来热爱我国的政府！

第一章　第一卷的题旨

人是生而自由的，但却无往不在枷锁之中。自以为是其

他一切的主人的人，反而比其他一切更是奴隶。这种变化是

怎样形成的？我不清楚。是什么才使这种变化成为合法的？我

自信能够解答这个问题。

如果我仅仅考虑强力以及由强力所得出的效果，我就

要说：“当人民被迫服从而服从时，他们做得对；但是，一旦

人民可以打破自己身上的桎梏而打破它时，他们就做得更对。

因为人民正是根据别人剥夺他们的自由时所根据的那种同样

的权利，来恢复自己的自由的，所以人民就有理由重新获得

自由；否则别人当初夺去他们的自由就是毫无理由的了。”社

会秩序乃是为其他一切权利提供了基础的一项神圣权利。然

而这项权利决不是出于自然，而是建立在约定之上的。问题

在于懂得这些约定是什么。但是在谈到这一点之前，我应该

先确定我所要提出的东西。

第二章　论原始社会

一切社会之中最古老的而又唯一自然的社会，就是家庭。

然而孩子也只有在需要父亲养育的时候，才依附于父亲。这

种需要一旦停止，自然的联系也就解体。孩子解除了他们对

于父亲应有的服从，父亲解除了他们对于孩子应有的照顾以

后，双方就都同等地恢复了独立状态。如果他们继续结合在

一起，那就不再是自然的，而是志愿的了；这时，家庭本身

就只能靠约定来维系。

这种人所共有的自由，乃是人性的产物。人性的首要法

则，是要维护自身的生存，人性的首要关怀，是对于其自身

所应有的关怀；而且，一个人一旦达到有理智的年龄，可以

自行判断维护自己生存的适当方法时，他就从这时候起成为

自己的主人。

因而，我们不妨认为家庭是政治社会的原始模型：首领

就是父亲的影子，人民就是孩子的影子；并且，每个人都生

而自由、平等，他只是为了自己的利益，才会转让自己的自

由。全部的区别就在于：在家庭里，父子之爱就足以报偿父

亲对孩子的关怀了；但是在国家之中，首领对于他的人民既

没有这种爱，于是发号施令的乐趣就取而代之。格老秀斯

否认人类一切权力都应该是为了有利于被统

治者而建立的。他引了奴隶制为例。他最常用的推论方式，一

贯都是凭事实来确定权利。人们还可以采取另一种更能自

圆其说的方法，但也不见得对于暴君更为有利。

按格老秀斯的说法，究竟全人类是属于某一百个人的，

抑或那一百个人是属于全人类的，仍然是个疑问；而且他在

他的全书里似乎是倾向于前一种见解的；而这也正是霍布

斯的看法。这样，人类便被分成一群群的牛羊，每一群都有

它自己的首领，首领保护他们就是为了要吃掉他们。

正犹如牧羊人的品质高出于羊群的品质，作为人民首领

的人类牧人，其品质也就同样地高出于人民的品质。据费龙

的记载，卡里古拉皇帝便是这样推理的，他从这种类比竟然

做出结论说：君王都是神明，或者说，人民都是畜牲。

这位卡里古拉的推论又复活成为霍布斯和格老秀斯两人

的推论。亚里士多德早在他们之前也曾说过，人根本不是天

然平等的，而是有些人天生是作奴隶的，另一些人天生是来统

治的。

亚里士多德是对的，然而他却倒果为因了。凡是生于奴隶

制度之下的人，都是生来作奴隶的；这是再确凿不过的了。奴

隶们在枷锁之下丧失了一切，甚至丧失了摆脱枷锁的愿望；他

们爱他们自己的奴役状态，有如优里赛斯的同伴们爱他们

自己的畜牲状态一样。因而假如真有什么天然的奴隶的话，

那只是因为已经先有违反了天然的奴隶。强力造出了最初的

奴隶，他们的怯懦则使他们永远当奴隶。

我完全没有谈到亚当王或者挪亚皇，也就是那划分了

全世界的三大君王的父亲，虽然有人认为在他们的身上也

可以看到像萨土林的儿子一样的行为。我希望人们会感谢

我的这种谦逊；因为，作为这些君主之一的一个直系苗裔，或

许还是长房的后代，何以知道考订起族起来，我就不会被发现

是全人类合法的国王呢？无论如何，人们决不会不同意亚当曾

是全世界的主权者，正如鲁滨逊只要是他那荒岛上的唯一

居民，便是岛上的主权者一样。并且这种帝国还有着这样的好

处，即国君可以安享王位，无须害怕叛乱、战争或者谋篡。

第三章　论最强者的权利

　　即使是最强者也决不会强得足以永远做主人，除非他把

自己的强力转化为权利，把服从转化为义务。由此就出现了

最强者的权利。这种权利表面上看来像是讥讽，但实际上已

经被确定为一种原则了。可是，难道人们就不能为我们解释

一下这个名词吗？强力是一种物理的力量，我看不出强力的

作用可以产生什么道德。向强力屈服，只是一种必要的行为，

而不是一种意志的行为；它最多也不过是一种明智的行为而

已。在哪种意义上，它才可能是一种义务呢？

姑且假设有这种所谓的权利。我认为其结果也不外乎是

产生一种无法自圆的胡说。因为只要形成权利的是强力，结

果就随原因而改变；于是，凡是凌驾于前一种强力之上的强

力，也就接替了它的权利。只要人们不服从而能不受惩罚，人

们就可以合法地不再服从；而且，既然最强者总是有理的，所

以问题就只在于怎样做才能使自己成为最强者。然而这种随

强力的终止便告消灭的权利，又算是一种什么权利呢？如果

必须要用强力使人服从，人们就无须根据义务而服从了；因

而，只要人们不再是被迫服从时，他们也就不再有服从的义

务。可见权利一词，并没有给强力增添任何新东西；它在这

里完全没有任何意义。

你应该服从权力。如果这就是说，应该向强力屈服，那

么这条诫命虽然很好，却是多余的；我可以担保它永远都不

会被人破坏的。一切权力都来自上帝，这一点我承认；可是

一切疾病也都来自上帝。难道这就是说，应该禁止人去请医

生吗？假如强盗在森林的角落里抓住了我；不仅是由于强力

我必须得把钱包交出来，而且如果我能藏起钱包来，我在良

心上不是也要不得不把它交出来吗？因为毕竟强盗拿着的手

枪也是一种权力啊。

那么，就让我们承认：强力并不构成权利，而人们只是

对合法的权力才有服从的义务。这样，就总归要回到我的原

始的问题上面来。

第四章　论奴隶制

既然任何人对于自己的同类都没有任何天然的权威，既

然强力并不能产生任何权利，于是便只剩下来约定才可以

成为人间一切合法权威的基础。

格老秀斯说，如果一个个人可以转让自己的自由，使自

己成为某个主人的奴隶；为什么全体人民就不能转让他们的

自由，使自己成为某个国王的臣民呢？这里有不少含糊不清的

字样是需要解说的。让我们就举转让一词为例。转让就是奉

送或者出卖。但一个使自己作另一个人的奴隶的人并不是奉

送自己，他是出卖自己，至少也是为着自己的生活。可是全体

人民为什么要出卖自己呢？国王远不能供养他的臣民，反而只

能是从臣民那里取得他自身的生活供养；用拉伯雷的话来

说，国王一无所有也是活不成的。难道臣民在奉送自己人身的

同时，又以国王也攫取他们的财产为条件吗？我看不出他们还

剩下有什么东西可保存的了。

有人说，专制主可以为他的臣民确保国内太平。就算是这

样；但如果专制主的野心所引起的战争，如果专制主无餍的贪

求，如果官吏的骚扰，这一切之为害人民更有甚于人民之间的

纠纷的话，那么人民从这里面所得的是什么呢？如果这种太平

的本身就是人民的一种灾难，那么人民从这里面又能得到什

么呢？监狱里的生活也很太平，难道这就足以证明监狱里面也

很不错吗？被囚禁在西克洛浦的洞穴中的希腊人，在那里面

生活得也很太平，可是他们只是在等待着轮到自己被吞掉。

说一个人无偿地奉送自己，这是荒谬的和不可思议的。这

样一种行为是不合法的、无效的，就只因为这样做的人已经丧

失了自己健全的理智。说全国人民也都这样做，那就是假设

举国皆狂了；而疯狂是不能形成权利的。

纵使每个人可以转让其自身，他也不能转让自己的孩

子。孩子们生来就是人，并且是自由的；他们的自由属于他

们自己，除了他们自己以外，其他任何人都无权加以处置。孩

子在达到有理智的年龄以前，父亲可以为了他们的生存、为

了他们的幸福，用孩子的名义订立某些条件；但是却不能无

可更改地而且毫无条件地把他们奉送给人，因为这样一种奉

送违反了自然的目的，并且超出了作父亲的权利。因此，要

使一个专制的政府成为合法，就必须让每一个世代的人民都

能作主来决定究竟是承认它还是否认它；但是，那样一来，这

个政府也就不再成其为专制的了。

放弃自己的自由，就是放弃自己做人的资格，就是放弃

人类的权利，甚至就是放弃自己的义务。对于一个放弃了一

切的人，是无法加以任何补偿的。这样一种弃权是不合人性

的；而且取消了自己意志的一切自由，也就是取消了自己行

为的一切道德性。最后，规定一方是绝对的权威，另一方是

无限的服从，这本身就是一项无效的而且自相矛盾的约定。

对于一个我们有权向