130。证券公司可通过报刊、电视、广播、互联网和其他公共媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案和集合资产管理计划，但内容必须属实。
131。《证券法》第210条的规定，证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以1万元以上30万元以下的罚款。
132。目前银行间市场的交易品种主要是债券，采取竞价交易方式进行。 （ ）
133。从事证券自营业务的证券公司其注册资本和净资本最低限额应达到人民币1亿元。 （ ）
134自营业务应建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池内选择证券进行投资。 （ ）
135。禁止内幕交易的措施之一是使为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离。 （ ）
136。证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。 （ ）
137。证券公司从事资产管理业务时，资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。 （ ）
138。证券公司开展定向资产管理业务，客户委托资产与证券公司自有资产可以混合存管，但财务必须相互独立。 （ ）
139。证券公司经请示后便可向客户融资、融券，或为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。
140。证监会派出机构应当自收到上述规定的申请材料之日起20个工作日内，向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。
141。担保证券涉及收购情形时，客户不得通过信用证券账户申报预受要约。
142。证券公司参与一个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5％，并不得超过2亿元。 （ ）
143。证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或者清算时，客户委托资产应纳入其破产财产或者清算财产。 （ ）
144。司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券公司应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生债权，并协助司法机关执行。 （ ）
145。客户信用证券账户不得买入或转入除担保物和交易所规定标的证券范围以外的证券，但可用于从事交易所债券回购交易。 （ ）
146。客户融资买入或融券卖出时所使用的保证金可以超过其保证金可用余额。 （ ）
147。客户维持担保比例不得低于150％。 （ ）
148。客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以客户的名义，为客户的利益行使对证券发行人的权利。 （ ）
149。证券交易所债券质押式回购交易到期反向成交时，需要进行再次申报。 （ ）
150。2008年，深圳证券交易所不再区分国债回购和企业债回购。 （ ）
151。以交易系统生成的成交单、电报和电传作为全国银行间市场质押式回购成交合同，业务公章和法定代表人（或授权人）签字是必备条款。 （ ）
152。全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额100万元，交易单位为债券面额1万元。 （ ）
153。买断式回购到期日如果交易双方均发生违约，双方各自缴纳的履约金可以退回。 （ ）
154。债券回购到期日，融资方只能将相应的质押券申报转回原证券账户，不可以申报继续用于债券回购交易。 （ ）
155。最低结算备付金可用于完成交收，也可以划出。如果用于交收，次日必须补足。 （ ）
156。目前，通过证券交易所达成的交易，多采取的是双边净额清算方式。 （ ）
157。合格境外投资者如果出现资金交收违约和证券交收违约，中国结算公司将按照净额清算原则加以处理。 （ ）
158。遇中国人民银行调整存款利率的，中国结算公司按调整前后利率分段计算利息。 （ ）
159。备付金账户可用余额大于零时，即为该账户T＋1日可以划出的最大金额。可用余额小于零时，结算参与人必须在T＋1日16：00交收前补足差额。 （ ）
160。证券交易的清算是指结算参与人根据清算的结果在事先约定的时间内履行合约的行为，即买方支付一定款项以获得所购证券，卖方交付一定证券以获得相应价款。交收的实质是依据清算结果实现证券与价款的收付，从而结束整个交易过程。 （ ）
参考答案与精讲
一、单项选择题
1。 C
2。 D
3。 B
4。 A
5。 C
6。 B
7。 C
8。 D
9。 B
10。 B
11。 D
12。 B
13。 C
14。 C
15。 C
16。 D
17。 B
18。 C
19。 A
20。 B
21。 A
22。 B
23。 B
24。 A
25。 D
26。 A
27。 B
28。 D
29。 A
30。 C
31。 C
32。 B
33。 A
34。 B
35。 B
36。 A
37。 D
38。 B
39。 B
40。 D
41。 C
42。 C
43。 C
44。 C
45。 A
46。 A
47。 D
48。 B
49。 B
50。 C
51。 B
52。 A
53。 C
54。 C
55。 A
56。 B
57。 D
58。 B
59。 B
60。 C
二、多项选择题
61。 ABD
62。 BD
63。 BC
64。 ABD
65。 ABD
66。 ABCD
67。 BCD
68。 ABC
69。 ABC
70。 ACD
71。 BD
72。 ABD
73。 BCD
74。 ACD
75。 AC
76。 AB
77。 ABD
78。 AD
79。 ACD
80。 AC
81。 ABC
82。 ABC
83。 ACD
84。 BC
85。 ABCD
86。 ABD
87。 BCD
88。 ABC
89。 BC
90。 CD
91。 ABC
92。 AD
93。 ABCD
94。 AC
95。 ABCD
96。 ABD
97。 ACD
98。 ABD
99。 ABC
100。 ABCD
三、判断题
101。 ×
102。 √
103。 √
104。 √
105。 ×
106。 ×
107。 √
108。 √
109。 ×
110。 ×
111。 √
112。 ×
113。 ×
114。 ×
115。 ×
116。 ×
117。 ×
118。 √
119。 √
120。 ×
121。 √
122。 ×
123。 √
124。 √
125。 √
126。 ×
127。 √
128。 ×
129。 ×
130。 ×
131。 ×
132。 ×
133。 ×
134。 √
135。 √
136。 ×
137。 √
138。 ×
139。 ×
140。 ×
141。 √
142。 √
143。 ×
144。 √
145。 ×
146。 ×
147。 ×
148。 ×
149。 ×
150。 ×
151。 ×
152。 ×
153。 ×
154。 ×
155。 ×
156。 ×
157。 ×
158。 ×
159。 √
160。 ×