一个诉讼案件在法院作出判决之前便引起了国内和国际新闻
界如此广泛的关注和争论。而一些最相关事实在提交法院之
前仍然没有得到清晰概括。
加利福尼亚大学戴维斯分校医学院有一个称为“作业能
力计划”的优待措施计划，设计该计划是为了招收更多的黑
人和其他少数民族学生。它划出16 个名额，只供“在教育上
和经济上处于弱势的少数民族”成员竞争。白人阿伦* 贝基
（Allan Bakke ）申请84 个名额中的一个，但未被录取；不
过由于其测试成绩相对较高，该医学院承认，假如被保留的
16 个名额也向他开放，那么他本来不会被拒之门外。于是贝
基提出诉讼请求，他认为“作业能力计划”剥夺了他的宪法
权利。加利福尼亚最高法院同意其诉讼请求，并且责令医学
院录取他。该大学便上诉到了联邦最高法院。在某些方面，
与现在正在其他美国大学和职业学院实施的相似计划相比，
赞助少数民族学生的戴维斯计划更加直截了当（有人说更加
露骨）。这些计划的目的在于，通过许可他们的种族身份被考
虑为招收他们的一个肯定性因素这一事实，从而增加黑人和
其他少数民族学生的招生人数。有些学院确定了特定数量的
少数民族学生名额的“目标”而不是把那些名额单独划出来。
但是戴维斯计划不想挤占这些名额，除非它清楚地考虑到有
16 个少数民族申请人具备接受医学教育的素质。因此，其差
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原则问题 ＇美＇罗纳德·德沃金
异是管理策略差异，而不是原则差异。
二
所以，贝基案提出的宪法问题对美国高等教育具有重要
意义。许多大学和学院千方百计地鼓动联邦最高法院推翻加
利福尼亚最高法院的决定。它们认为，假如它们不能在招生
方面自由使用明确的种族标准，那么它们便无法完成对国家
承担的责任。经常听到有人说各种优待措施计划旨在实现一
个带有种族意识的社会，该社会被分裂为各种种族团体和人
种团体，每个团体都分摊到一定比例的资源、职业和机会。
那是一种恶毒的描述。美国社会现在是一个具有种族意识的
社会；这是奴隶制度、压迫和偏见的历史无法回避的明确后
果。无论男女老幼，只要是黑人，便无法自行选择已经由其
他种族规定给他们的角色和社会集团成员资格。仅仅因为他
们是黑人，而不是个性、忠诚或抱负等其他特征，就这样彻
底地影响了他们被评判和对待的方式，影响了将向他们敞开
的生存空间和特点。
过少的黑人医生和其他职业人员既是美国种族意识的后
果，也是美国种族意识连绵不断的原因，那是一个漫长的连
锁自燃反应。优待措施计划之所以使用种族意义上的明确标
准，是因为它们的直接目标是为了达到一定的种族成员在这
个职业中的数目。但是它们的长远目标在于降低美国社会完
全是一个种族意识社会的程度。
这些计划依赖于两个判断。第一个是社会理论判断：只
要绝大多数赚钱的令人心满意足的重要职业仍然主要由白种
人所把持，而其他种族成员仍然感到自己在制度上被拒于职
业精英和社会精英之外，那么美国将继续弥漫着种族分裂。
第二个判断是一种策略计算：从长远来看，黑人从事职业工
作人数的增加将把黑人在社会中的受挫感、不公正感和种族
自我意识减低到这样一个点上：到那时黑人可以开始认为，
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原则问题 ＇美＇罗纳德·德沃金
通过天赋和创造力，自己能够取得像别人一样的成功，到了
将来的那个时候，非种族招生计划的后果，无论这些后果将
会是什么，都能够不带任何种族壁垒或非正义感地为人所接
受。
三
因此，认为这些优待措施计划是为了产生一个黑人化的
美国、把美国分裂为各种种族集团和人种集团而设计的，这
是最大的误解。它们之所以运用一些强有力的测量标准，是
因为一些较弱的测量标准失败的缘故；但是它们的最终目标
在于设法不增加种族在美国社会生活和职业生活中的重要
性。
按照1970 年的人口普查，只有2 。 1 ％的美国医生是黑
人。优待措施计划旨在为黑人病人提供更多黑人医生。之所
以如此，不是因为黑人医生给黑人治病、白人医生给白人治
病是合理的，而是因为虽然黑人自己没有什么过错，但是他
们现在不能很好地得到白人的服务，并且因为在提供他们信
得过的医生方面的失败将增强而不是减少现在导致他们只信
任他们自己的怨恨。优待措施计划试图让更多的黑人成为白
人医生的同学，不是因为医学院班级折射出整个共同体的种
族构成是合理的，而是因为黑人和白人之间职业联系将减低
到某个程度，到那时，白人将把黑人看作一个种族而非民族，
并因此黑人也将如此看待他们自身。我尝试给未来的黑人医
生提供“角色模型”，不是因为黑人男孩或女孩只有在黑人当
中去寻找成年榜样是合理的，而是因为我们的历史已经使他
们和她们如此看待其种族，白人现在的成就对他们没有什么
意义。自从1954 年联邦最高法院判决“布朗诉教育部”案以
来，抵抗种族不公正的历史在很大程度上是一个失败的历史。
我们通过种族意义上中立的手段并没有成功地改变我们社会
的种族意识。因此我们必须以同情而开明的心态来看待支持
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原则问题 ＇美＇罗纳德·德沃金
优待措施计划的论证。当然，假如贝基是对的，假如这些计
划无论多么有效都违反了他的宪法权利，那么它们就不应当
被继续。但是我们不应当以某个不假思索的公理比如“以火
攻火不可能是正确的”或者“目的不能正当化手段”的名义
来禁止它们。假如支持优待措施计划的策略主张具有说服力，
那么它们就无法借助于以下理申被抛弃：这些种族意义上明
确的检验标准令人讨厌。如果这些检验标准令人讨厌，那只
能是因为导致这些计划遭受所攻击的基本社会现实仍然更为
令人讨厌的缘故。
有人说，在一个多元的社会里，某特殊团体成员资格不
能被用做接纳或排除诸多利益的标准。但是，对于现在的我
们来说，作为一个社会现实问题，而不是作为正式承认的标
准的问题，团体成员资格是决定什么事情被接纳或被排斥的
组成部分。假如我们必须在两个社会之间作选择，一个社会
是实际自由的，另一个社会是不自由的，但后者谨慎地避免
了形式的种族标准，那么我们难以诉诸自由主义多元论理想
来优先选择后者。
四
在口头辩论时，替加利福尼亚大学作辩护的哈佛法学院
的阿奇博尔德* 科克斯（Archibald Cox ）告诉联邦最高法院，
这是美国必须作出的选择。他说道，事实上，优待措施计划
是增加少得可怜的黑人医生数目的惟一有效手段。支持贝基
主张的加利福尼亚最高法院曾经敦促该大学通过没有明确把
种族考虑进去的方法来追求该目标。但那是不现实的。科克
斯说道：我们必须区分对加利福尼亚最高法院所建议的含义
的两种理解。它可以理解为大学应当追求同一个直接目标，
即，通过一个表面上不带有种族意识的招生程序，增加黑人
和其他少数民族学生在医学院的比例。那是一个伪善的建议。
无论这些托辞是什么，假如制定这些招生标准的那些人知道
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原则问题 ＇美＇罗纳德·德沃金
他们的直接目标是增加黑人在学院里的数目，那么他们将把
种族用做一个标准，来作出这些明确的标准将要求的各种主
观判断，因为在目标确定的条件下，那是作出那些判断的惟
一途径。另一方面，该建议意味着，学院将采纳某个无种族
意识的目标，比如增加所有种族之弱势学生的数目，因此希
望，作为一个附带后果，那个目标将导致黑人数目的增加。
但是即使那个策略是一个不太伪善的策略（这一点远非清
晰），那么它也将几乎必败无疑，因为没有一个以无种族意识
方式进行谨慎管理的不同目标将有效地增加医学院黑人学生
的数目。
科克斯为那个结论提出了有力证据，它也受到了卡内基
高等教育政策研究协会最新全面报告的支持。比如，假定医
学院按照种族中立检验标准，如贫困，为“处于弱势的”申
请人学者单独划出名额，只允许处于劣势的那些学生以那个
方式参与竞争这些名额。假如学院从那个团体中那些按照标
准医学院才智检验测试分数最高的学生中挑选新生，那么几
乎没有一个黑人学生将被选中。因为即使在经济上处于弱势
的学生中间，黑人的成绩也是相对较低的。但是假如学院以
测验成绩以外的其他因素为根据在这些弱势者中间进行挑
选，只要更多黑人能够被选中，那么它就不是以一种无种族
意识方式运作该特殊程序。
五
所以，科克斯能够以两个简单假说的形式来陈述案情。
一个具有种族意识的招生测验标准，即使单独为合格的少数
民族申请人提供一些名额，仍然有助于这些目标的实现，它
们本身是无可指责的甚至是迫切的。此外，这样的计划是实
现这些目标的任何有效许诺的惟一手段。假如这些计划被取
消，那么至少在又一代人中，进人医学院或其他职业学院的
黑人学生将寥寥无几。假如这些假说成立，那么根据什么理
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原则问题 ＇美＇罗纳德·德沃金
由断定这些计划要么错误要么违反宪法呢？我们必须注意到
可能提出的两种不同反驳之间的重要区分。依本人见解，从
长远来看，这些计划意在削弱种族在美国的重要性。有人首
先会反驳说，这些计划与其说促进了那个目标，不如说更大
地损害了那个目标。现在还不存在能够证明并非如此的办法。
在论证中，科克斯承认这些计划存在着各种成本和风险。
比如，优待措施计划似乎鼓励一种颇为流行的误解，那
些计划假定，种族或人种有权分享一定比例的各种机遇，所
以从理论上讲，像黑人、奇卡诺人或美洲印第安人分享着当
前这些计划给予他们的份额那样，意大利裔或波兰�