外，原则上禁止一切形式的数量限制，包括直接数量限制、配额
和进口许可。如果实施数量限制，应在非歧视的基础上实施。为
了国际收支平衡原因而实施的数t 限制可以除外。与进出口产品有
关的其他技术性措施，如进口许可程序、技术性规章，都要符合
有关协议的规定。
要点问题
●普迫取消数量限制义务
●进口许可种类及程序
●技术性贸易壁垒的含义及要求
第一节普遍取消数量限制
一、原则上取消一切数t 限制
对进出口产品采取数量限制，是指对进出口产品采取除
关税、国内税和其他费用之外的禁止或限制措施。数量限制
可以采取配额的形式，也可以采取出口许可证形式，或其他
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形式，例如进口证书、最低进口价格、通过进口垄断生效的
进 日限制等。与税费措施相比，数量限制缺乏透明性，对
贸易的影响不易在产品价格上直接反映出来，缺乏可预见性
和公正性。
《关税与贸易总协定》第11 条要求普遍取消数量限制：
对任何其他成员领土上的产品的进口，或向任何其他成员领
土出口或销售供出口的产品，任何成员不得设立或维持除关
税、国内税或其他费用外的禁止或限制，无论该种禁止或限
制是通过进出口配额实施的，还是通过进出口许可证或者其
他措施实施的。普遍取消数量限制原则，既适用于进口，也
适用于出口，实践中多作为进口管制手段使用。此处的“限
制”包括允许进出口但数量受限的限制措施和完全不允许进
出口的禁止措施。
关税与贸易总协定确立的普遍取消数量限制的义务，是
一项极为严格的义务。从关税与贸易总协定临时适用到世界
贸易组织成立以来的争端解决实践中，几乎所有实施数量限
制的缔约方或成员都被裁决违反了这一义务。除非属于关税
与贸易总协定明确规定的例外，数量限制本身，即违反了这
一义务。至于数量限制是否阻碍’了限制对象产品的增长，
被分配配额的国家是否用完这一配额，对认定违反这一义务
没有影响。关税与贸易总协定框架下处理日本皮革进口案的
专家组指出，进口限制就是为了限制。数量限制的存在，不
仅仅对贸易数量产生影响而被推定为造成利益的丧失或受损。
而且导致交易成本的增加，产生影响投资计划的不确定性。
普遍取消数量限制义务，在乌拉圭回合谈判中达成的《与
贸易有关的投资措施协议》中得到了进一步的强化：在不损害
GATTI99｝项下其他权利和义务的情况下，各成员不得实施任
何和《关税与贸易总协定》第1t 条的规定不符的与贸易有关
的投资措施。该协议实际上是扩大了普遍取消数量限制义务
适用的范围。作为该协议附件的示例清单，列举了与普遍取
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消数量限制义务不符的与贸易有关的投资措施。该类措施除
具备根据国内法律或行政裁定属强制性或执行的措施或为获
得一项利益而必须遵守的措施这一总持点外，还具有以下特
点：普遍限制企业进口用于当地生产或与当地生产相关的产
品，或将进口限制在与其出口的当地产品数量或价值相关的
水平上；通过将企业使用外汇限制在该企业的外汇收人水平
上，限制企业进口用于当地生产或与当地生产相关的产品；限
制企业出口产品或供出口的产品销售，无论该限制按照特定
产品确定，还是按照产品的数量或价值确定，或按照当地生
产在数量或价值上所占比例确定。
二、普遍取消数。限制的例外
尽管因为数量限制缺乏透明性、公正性，世界贸易组织
规则确立了普遍取消数量限制的义务和纪律，但完全取消对
进出口的数量限制，实际上是做不到的。而且，在特殊的情
况下，数量限制仍然有其存在的价值和优势。因而，世界贸
易组织规则在规定了取消数量限制这一一般原则的同时，还
明确列举了可以实施数量限制的几种例外情况。由于普遍取
消数量限制这一义务的根本性和明确性，可以说任何数量限
制都违反了这一义务，所以有关数量限制的争端、争议的主
要问题，是有关国家所实施的数量限制措施是否符合世界贸
易组织规则规定的这些例外。同时，在对例外条款的解释上，
遵循从严解释的原则。
除（关税与贸易总协定》第2d 条规定的一般例外和第21
条规定的安全例外之外，确立数量限制纪律的第11 条列举了
普遍取消数量限制义务的例外情形。这一义务不适用于下列
措施：（1）为防止或缓解出口成员的粮食或其他必需品的严重
短缺而临时实施的出口禁止或限制；｛2）为实施国际贸易中的
商品归类、分级和销售标准或法规而必须实施的进出口禁止
或限制；（3）为了限制国内产品数量或消除国内产品的过剩而
对农产品或渔产品进口实施的限制。
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关税与贸易总协定对农渔产品进口限制，规定了严格的
多重累积条件。对进口产品的限制必须是为了实施对国内产
品的限制。以适用措施目的来分，共存在三种类型。第一种，
限制允许生产或销售的国内同类产品的数量，如果不存在国
内同类产品的大量生产，则限制可直接替代进口产品的可生
产或销售的国内产品的数量。第二种，消除国内同类产品的
暂时过剩，如果不存在国内同类产品的大量生产，则消除可
直接替代进口产品的国内同类产品的暂时过剩，使国内消费
者的某些群体免费或以低于现行市场水平的价格获得这种过
剩产品。第三种。限制允许生产的任何动物产品的数量，此种
产品的生产全部或主要直接依赖进口商品。从总的要求看，
对进口采取的措施必须是进口限制（而不是进口禁止），进口限
制必须对农产品或渔产品实施；国内措施必须是政府措施，进
口措施必须是实施国内措施所必要的；适用进口限制的缔约
方，必须公开通知具体期限内允许进口的产品的整个数量或
价值；气没有限制时合理预期的比例相比，适用限制不应降低
与整个国内生产相比的全部进口的比例。实践中，这样的条
件是很难全部满足的，无论是发展中国家还是发达国家。
《关税与贸易总协定》第I2 条允许为保障国际收支而实
施限制。据此规定，任何成员为保障其对外金融地位和国际
收支，在遵守该条所规定的条件的前提下，可限制允许进口
的商品的数量或价值。