分封土地，既满足了他们对土地——中世纪最重要的财产形式——的要求，
也使这些骑士成为大贵族的附庸，他的“私家骑士”。
查理曼时代，通过分封采邑，法兰克权贵宣誓效忠皇帝，成为王室附庸；
而这些权贵们又有自己的附庸——只向权贵们负责，并不效忠皇帝。采邑制
允许这种私人军队的存在，明显孕育着分裂王国的因素。
公元8、9世纪，采邑已遍及法兰克王国。王室把国库领之外的大量私产
都作为采邑分封给为其服军役的贵族、地方官员和教会。不仅地方的封臣大
吏、公爵、侯爵、伯爵，就是领受采邑的主教和修道院长也向国王行臣服礼，
宣誓效忠。到查理曼大帝（768—814）时，政权稳固，国家统一。800年圣
诞节，罗马教皇利奥三世为查理曼加冕，尊其为“罗马人的皇帝”。欧洲似
乎又回到了罗马帝国的世界帝国时代。
查理曼政权的鼎盛时期，地方政务由查理曼任命的伯爵主持。伯爵之下
有子爵和吏佐 （“百人长”或“里长”），伯爵一般还任命当地地主为“法
吏”，主管地方司法行政。地方官吏不领薪俸，经济收益来自查理曼分封的
采邑。为了防止伯爵世袭和滥用职权，802年查理曼设置了巡回使 （皇帝的
使臣），作为在一个特定地区巡回视察的官吏。巡回使有自己的法庭，可以
依法罢免伯爵，并负责监督地方的财政、司法和教会行政。巡回使的设立在
国王与地方政府之间形成一条重要纽带。
（2）法兰克王国的分裂
查理曼死于814年，法兰克王国在加洛林时代的短暂中兴也随之结束。9
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世纪欧洲政治史中最重要的事件之一，就是法兰克王国的分裂。
建立在采邑制之上的国家，不过是由采邑和保有权构成的集合体。采邑
制本身就孕育着分裂的因素。作为国王与贵族私人之间的一种契约，这一制
度已经承认了接受分封的贵族们具有独立的经济利益，以及豢养私人武装保
护这利益的权利。贵族们通过分封所得到的，是来自采邑的经济利益与保护
自己私人利益的政治权力，所付出的是对王室的效忠与服役。当采邑制有可
能损害贵族们利益的时候，贵族们就会毫不犹豫地退出这个契约，不再忠于
王室了。而王室所以能保持贵族的效忠，就是不断地满足贵族对土地的贪婪。
查理曼力图把法兰克的统治扩大到所有日耳曼人的连年征战地区，不仅不断
扩张了帝国的版图，也带来了丰厚的战利品，为双方的利益提供了共同的基
础。
9世纪以后，萨克森人、马扎尔人以及北欧的丹麦人先后入侵欧洲，对
法兰克王国造成巨大压力，查理曼的子孙无力再向外扩张，以往的战利品也
日渐枯竭，王室不能再满足贵族的贪欲。原来向王室承担效忠义务的贵族，
滋长了篡夺王室权利的趋向。他们在采邑上独立执法征税，丝毫不顾及王室
意愿，逐渐从王国官员演变为地方王公，国王难以驾驭。
查理曼的儿子，虔诚者路易 （814—840）执政后期又出现了一个实际问
题。在法兰克王国的诸王中，路易第一个想到通过传位于长子来保持王国的
统一。但他却有三个儿子，他们都想继承王位，得到王室的最大财源——国
库领。为此目的，他们或以武力，或赐予采邑，极力在贵族中拉拢忠臣，扩
大自己的势力；贵族们或想得到更多的土地，或害怕失去已有的采邑，也纷
纷委身于这个或那个兄弟，因为，按照当时的土地保有权制度，国王死后，
所有旧的“效忠”契约都立即失效，要与新王重订。新王则可根据自己的意
见重订或不再订立契约，很多贵族就会因此失去现有的采邑。于是，贵族，
甚至僧侣都划分为不同的派系。这个由采邑和效忠维系的王国实际上已经分
裂。
841年，争夺国库领和王位的内战，在路易的三个儿子：罗退尔、日耳
曼人路易、秃头查理及其所率领的效忠于他们的贵族之间展开了。842年三
方开始谈判。843年8月正式签订凡尔登条约，决定三分其国。莱茵河以东
为东法兰克王国，归日耳曼人路易；些耳德河、缪司河以西为西法兰克王国，
归秃头查理；介于两国之间的地区，北起北海，南至意大利中部的广大地区，
为罗退尔的领地，并由他承袭皇帝称号。对法兰克王国的这一分割奠定了现
代德意志、法兰西、意大利三国的基本格局。
（3）封建制度的确立
中世纪的封建制度是在9世纪的无政府状态中最终形成，到10—11世纪
在西欧普遍确立的。
典型的欧洲封建制度，是“由个别私人在或大或小的领土范围内，在或
①
高或低的程度上，代表或行使公共权力的制度”。即与财产所有权结合在一
起的私人权力，在其所及范围内行使公共权力。这种制度所以具有如此性质，
是因为在一个接近无政府状态的社会里，大的政治、经济单位不可能存在。
封建制度在加洛林王朝的采邑制度中已具雏形，但是查理曼的统治控制了它
的进一步发展。它的最终确立，是在内战和北欧丹麦人的入侵时期。这一时
① ［美］汤普逊：《中世纪经济社会史》上册，商务印书馆1963 年1 月第1 版，第302 页。
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期社会的基本特点就是无政府状态。而生活在无政府状态中的人们的最迫切
的需要，就是保护与安全。正是这种无政府的状态和社会对秩序的迫切需要，
使社会中已有的各种因素碰撞综合，形成了新的封建秩序。
一位学者描述了这个过程：“在查理曼以后，各种制度都没有了。但是
在这时期，从国家的瓦解里培养了尚武好战的一代作为补偿。每个小首领稳
固地立脚在他所占据的或他所保持的领地上。他保有这领地，不再在受托的
地位或在使用的地位上，而是作为财产和遗产了。那成为他自己的庄园、自
己的村庄、自己的郡邑了。那不复属于国王；他要求它是属于自己权利范围
的。
在这个时期，保护人，即保管人，就是一个能够战斗或能够保卫别人的
人……贵族按当时的语言，就是战士即士兵……是勇猛的人，有权势的人，
善于使用武器的专家；他不逃走，不付赎金，在队伍的前头挺出胸膛稳固站
②
立，以他的宝剑，来捍卫寸土尺地。”由于这些勇士，普通的农民得到了保
护和安全。而他们获得保护和安全的代价，是付出自己的土地和失去自由。
他们献出土地，与保护人订立委身契约，成为依附于保护人的附庸或不自由
的农奴。他们替保护人工作，耕种他的土地，交纳地租，维持他的部队。
由庄园的领主和依附于他的农民——农奴及少数自由人——构成的社会
组织，是建立在以城堡、堡垒或设防的寺院为中心的庄园里面的。庄园本身
是一种组织，一种制度。在这制度中，庄园的领主可以是国王、大贵族，也
可以是一个骑士。庄园主人的领主地位和农奴对人的人身依附，都是不可改
变的身分，就像个人的私有财产一样要世世代代的世袭下去。庄园是一个将
政治、宗教、军事、经济等多种性质综合在一起的社会。每个庄园都有自己
的法庭、军队和行政管理制度，王室也无权过问。庄园的管理中心是庄园法
庭。通常是设在庄园领主的城堡里。庄园的领主对庄园内的农民享有司法权、
征税权和政治统治权。凭借这些权力，庄园主得以向农民征收土地税——实
物或现金、人头税——只有农奴及最低等级的人交纳、专利税——庄园主通
过垄断公共经济事业，如磨房、酿酒作坊、烘面包房甚至村庄水井等，获得
的税款；要求农民承担庄园的各种劳役；解决人们的争端，惩罚罪行。在理
论上，庄园的土地分为两类：领主的保有地和农民的份地。耕种领主土地，
是庄园中最为普遍的农民义务。城堡是庄园政治、军事权力的象征。通常，
建造城堡这样的军事设施，属于国家的主权，也是王室的特权。社会的无政
府状态将这权利赋予了大大小小的封建主。国王对此也无可奈何。皇帝秃头
查理曾颁布诏令，承认自己对保障安全无能为力，并指示地主贵族应以建造
城堡作为社会义务。从而默认了国家主权和自己权利的丧失。
同样是出于保护和安全的需要，大大小小的领主又通过明确各自权利与
义务的契约，结成封君和封臣关系——封建政治体制的重要部分。在这种封
建体制中，封君与封臣相互负责。封臣宣誓效忠封君，并承担封建义务，包
括为封君服军役，提供物资，交纳“协助金”等。封君的义务是保护封臣的
荣誉、生命和财产，维持封臣及其家庭的生活——或直接提供衣食，或授予
封土，10世纪后，封土制十分盛行。封建制度的格言是：“没有无土地的领
主，也没有无领主的土地。”封君封臣关系世袭。封土的领有也是世袭的。
② 坦尼：《旧制度》，引自［美］汤普逊：《中世纪经济社会史》上册，商务印书馆1963 年1 月第1 版，
第316—317 页。
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主要由封君封臣关系构成的政治体制，使国家成为由契约维系的松懈的
政治共同体。在这里，国王与其所统治的人民，与他的陪臣之间也有明确的
契约关系。国王在加冕时宣誓：国王的责任是执行正义而自己也服从法律。
如果他未能做到，人民就没有义务效忠国王了。当然，国王是否执行正义要
由基督教教皇来判定。这就潜伏下后来教皇与世俗政权的冲突。按照封建法
律，一个附庸有权撤消他的臣服誓约，向他的宗主甚至国王提出挑战，只要
宗主违反了正义。同样的原因，领主也可废止对附庸的保护。
领主与附庸之间产生了争端，一般由封建法庭来解决。法庭由贵族联合
组成，国王只是众多法庭成员中的第一位，即“同等的人们中间的第一人”。
在理论上，法庭保证每一位陪臣由同他身分相同的人们来进行审判。无论领
主还是封臣，如果他们认为自己的权利受到不公正的侵犯，都可诉诸法庭的
其他成员予以裁决。法庭的裁决必须执行，必要时甚至可以违背国王的意愿。
这一点由法庭成员联合起来的力量所保证。
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