摇这些基础的特殊的。近代。因素，还需在中国历史的趋向中去引发
决定性的变革。名流的能力足以战胜如此可畏的挑战，这一事实表
明，我们能够合理地得出：旧秩序衰落（不同于王朝的衰落）的开始
时期不会早于1864年，即太平军叛乱被扑灭的那一年。
如果我们考虑到旧秩序的生存能力至少延续到了1864年，并
把那种生存能力主要归因于名流使国家和社会凝聚在一起的那种
没有衰减的力量，那么就可以合理地假定，随后的衰落是名流自身
的某些致命的弊病所造成的。使1864年胜利成为可能的某些制
度和某些品质，在随后的几十年中已被削弱或被败坏，导致的结果
不仅是统治王朝，而且也是传统的国家制度的毁灭。我们将在本
书第六章中进一步研究这个问题。
依据具体的制度形式研究名流与官僚政治国家的关系最为有
效，这些形式构成了所研究的关系的现实状况，即实现共同利益和
相互间期望的种种方式。正如研究宗教时除了对信仰的一般陈述
外还必须注意实际仪礼和礼拜仪式那样，地方名流和国家机构的
联系，也能够通过使他（它）们活跃起来的各种实际存在的机制去
了解，而不能仅仅依靠关于共同价值观念的一般叙述。举例来说，
应当记住，虽然名流取得支配地位所依赖的因素与国家的恩
赐——学识带来的权力和威望、有闲以及财富——并不特别相关，
但国家在这些以外又增添了许多特殊的合法权力和豁免，诸如肉
刑的实际免除，劳役的豁免，以平等的社会地位拜访地方长官的特
权（对那些具有高级功名的人来说），以及许多别的。甚至更加重
要的是，国家提供了旧中国最为珍贵的那种商品，即仕宦生涯，这
是一个人通向名望和财富的最可靠的途径，也是他在本地地位的
根本保证。就士子－绅士这一较低阶层来说，他们由于考试制度
而不断地苦学，这不仅使他们取得当官的资格，而且事实上也是维
护他们的正式身份所必需的。考试制度，除了作为国家招纳人才
以为它服务的主要机制外，还起到了促使地方名流年复一年地为
之全力以赴、向他们反复重申为国效劳的目标和重新宣布正统文
化遗产的主要实用价值的作用。
这就是平常时期名流和国家的关系以制度形式表现出来的一
些方式。但是，我在这里要考察的仍然是，在19世纪不寻常的环
境中，在中国社会日益军事化的情况下名流和帝国的利益赖以连
结的机制。19世纪中叶兴起的新的军队——正统的和异端的两
者——只不过是自两代人之前的白莲教叛乱后已在起作用的过程
中的最显著的组成部分。这是人口对土地的压力增强的时期；绝
望被无法无天所取代，在某些地区，破产的农民为盗匪和叛乱团伙
提供了日益扩大的新成员的来源。特别是在异教徒成分复杂的南
方边界地区，当土地竞争日益激烈时，村社间的仇恨呈现出新的凶
猛的形势。到了19世纪30年代，鸦片贸易的影响开始使这些问
题复杂起来，一是由于破坏了农业中国正常的财政平衡，二是由于
引起了分配和保护这种有厚利可图的药剂的不法团伙的集结。因
为地方安全程度降低，农村村社采取措施，靠修建围墙和兴办团练
以保护自己。这些动向发生在延续到本世纪的规模更大的军事化
过程的早期阶段。19世纪前几十年在边界地区最先出现的军事
化过程，到19世纪50年代扩展到了江河流域，越来越多的人卷入
军事行动，最终产生了军事组织的新形式。
地方的军事化过程向帝国提出了尖锐的问题；因为如果非正
规的军事力量不能正规化并被臵于控制之下，如果范围广泛的地
方村社军事化的过程不能纳入可以预知的对国家的关系之中，国
家自身的安全将立即受到威胁。满洲人依靠军事力量征服了中
国，甚至在两个世纪的文化同化之后，军事力量仍然给王朝提供了
控制国家机器的最终保证，正如它在此以前保证国家机器对地方
社会的控制一样。清军的正式结构使人联想到一种不同寻常的警
惕性，朝廷甚至对自己的军事工具也持这种警惕的态度。自然能
够指望八旗兵对皇帝坚定不移地效忠；作为早期满族征服者和他
们的中国同盟者的后代，这些人已处在皇室的严密政治控制之下。
但是，除了这些战略性部署的军队外，为了控制内部和对外征战，
朝廷还得依靠绿营兵；这是一股更大的军事力量，它在种族上是中
国人，被小心谨慎地以小部队的形式派驻于各个省份。这些驻防
部队的指挥机构和民事官僚机构在某些方面相互钩连，其方式是
在每一地区的小部队之间设立一系列牵制和平衡的制度。谨慎地
轮换主要的军官，所以没有人能在其部属中树立对个人的忠诚；结
果，这些部队只有在京城特别委任的高级指挥官的统领下才能集
结成大部队以应不时之需。①朝廷对它自己的军事力量尚且如此
小心翼翼地安排，对农村非正规军事部队的广泛发展自然会感到
震惊，即使这种部队由正统名流所统率也不例外。
① 罗尔纲：。绿营兵志。（重庆，1945年），第12－17页。
但是，如我们将要看到的，地方组建武装并不意味着混乱。虽
然国家的军事垄断决定性地被19世纪发生的事件所打破，但地方
组建武装的形式还是趋于沿着实际存在的政治和社会体制的轴线
具体化。我将试图描述这些形式，同时把它们和中国长期的政治命
运，即1864年的胜利及此后不可挽救的衰落的底层原因联系起来。
第二节 国家民兵制度的历史重要性
雷海宗和。无兵的文化。
卢沟桥事变前夕，历史学家雷海宗（1902－1962）完成了他的
专著。中国文化与中国的兵。的主要部分。30年代后期，当中国生
存于外国占领的阴影下的时候，如果历史的探究不触及爱国之情，
那将是令人惊奇的。对雷海宗来说，和其他问题有关联的中心问
题是：中国积弱的历史根源是什么？①
① 雷海宗：。中国文化与中国的兵。（长沙，1940年）。
② 同上书，第22－24、125－126、216－218页。
雷海宗确信，中国的积弱不是近代时期所遭灾祸的结果，而是
源于可以上溯到近古的特性的与体制上的先天弱点。对此尤其负
有责任的是中国的。无兵的文化。，这种文化的形成，是公元前206
年秦帝国覆灭后中国百姓中的大多数男丁脱离了国家兵役的结
果。在3世纪晚期的大屠杀中，中国人民完全丧失了从戎的兴趣。
历经帝国时代及其以后的年代，中国制度的结构都反映了这种嫌
恶。秦军是最后一支广泛征集而来的军队，它和国家的命运完全
结合在一起，因而为爱国热情所激发。汉帝国建立后不久，服兵役
成了囚徒和受雇贫民的职责，此后，它仍然是雇佣或世袭的职业。
不论是雇佣还是世袭，兵役都和平民百姓的利害关系完全脱离。
由此所导致的文化便是消极的、停滞的和狭隘的，抵抗外部敌人的
能力是脆弱的，对国内政权的忠诚也是不可靠的。②
不管它的过去和现在如何暗淡，中国的前途可能是光明的。
雷海宗的见解在文化演进的广泛论题上自然地展开，并且试图将
抗日战争和中国历史上的显著范例联系起来。中国独一无二的命
运是，在其他古代文明消亡以后很久，中国的文明坚持了下来；这
种坚持所包含的意义不是僵化，而是一系列的再生。在4世纪，当
野蛮民族蜂拥来到北方的时候，中国历史的第一个周期以中国古
代文明的衰微和毁灭而告终。按照雷海宗的推定，第二个周期是
从公元383年的淝水之战开始的。当时迁居长江流域的晋王朝的
幸存者在这次战争中陷野蛮部族于困境，从而保证中国南方的政
权生存了下来。新开发的日渐富裕和富有活力的南方的存在，使
中国文化在两个世纪以后的新的帝国时代有了再生的可能。雷海
宗此书写于抗日斗争激烈进行之际，他把他自己时代的民族战争
比作淝水之战，并且指出，它标志着第三周期的开始，在此期间一
个新的中国将要从物质的和社会的战争瓦砾中兴起。这次复兴，
和早先那次一样，有着中国人民持久不变的活力作保证，并依然有
着南方的活力作保证，同时还因新的民族觉悟的注入而加强了实
力。因此，这次战争对于中国是一剂必要的泻药，使其摆脱宿疾，
并把依旧是生气勃勃的国家活力解放出来。①
① 雷海宗：。中国文化与中国的兵。，第206－222页。
雷海宗既忧郁地把古老中国看成是消极的、停滞的，认为它因
军人任务和平民任务的持久而彻底的分离而被削弱，又相信中国人
民的活力和勇武品质并未衰减，现在为了民族生存而斗争才显露出
来，这两种看法之间存在某种矛盾。曾经被。纯粹文德。（一种真正
的。无兵的文化。）所完全支配的社会，能否对当前面临的挑战作出
反应？可以想像得到，他由于论证的需要和对新的更加尚武的中国
的向往，多少夸大了传统中国社会的民－兵的分离。虽然传统中国
既缺乏以法治国的秦国的国家征兵制度，也缺乏现代国家的普遍征
兵制度，但是，能断言这就体现了民和兵之间的绝对分离了吗？缺
乏国家征兵制度可以被看成是分治倾向一般模式的一个要素：传统
政权所统治的帝国在技术条件和社会条件上都不可能具有现代类
型的国家意识。此外，国家兵役并不是平民能够承担军事任务的惟
一途径。重要的是，雷海宗把他的。无兵的文化。理论主要建立在出
现于西汉王朝的兵－民分离的模式之上，对帝国时代的其余部分却
相对地不予注意；他还把自汉以后的时期仅仅看成是一种模式的再
现，即。无兵的文化。的确立和凝固化。①可是，记载表明，在汉以后
的时期，民－兵的分离并不总是像雷海宗的论证所需要的那样明
显；许多历史环境中的确产生了一些兵和民的任务不能明确区分的
制度；而且中国政权经常扶植这类制度以满足它自己的行政管理需
要。这里，我们的目的是要表明，到了19世纪，国家民兵的思想在
中国已有长久的历史，同时，这一长久的历史给了它相当高的声誉，
使它积累了一定的管理先例。
。民兵。和。军事化。
① 雷海宗：。中国文化与中国的兵。，第125－126页。
② 。简明牛津英语辞典。（1955年）给。civil（民的）。下的定义是：。有关平民‘日常
的’的生活和事务，以区别于‘军事的’、‘基督教会的’等词。（第317页）。在这一讨论
的整个过程中，读者应当记住，在军事的和基督教会的任务之间，就它们和平民的任务
的关系及相互作用而言，可以得出类似的定义。
先研究。民兵。和。军事化。这些专门用语将是可取的，因为它
们将构成随后许多论述的背景。。民兵。，我们将用来概括那些制
度，在这样的制度中，参与者的民和兵的任务在相当程度上互相联
系在一起。②在历史著作中，。民兵。包括多种类型的制度，这是完
全可以理�