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* 这一观察可以适用于近代以前中国许多新王朝的形成，比如汉、晋、唐、宋、明、清几个朝代。
直至今天，国民党的历史学家大都把北伐说成是极大的成功。他们还说，若没有共产党人从中捣乱，北伐会取得更大的胜利。［1］然而，中共历史学家则把北伐看成是一场灾难性的失败，而导致这一失败的原因一方面是国民党背叛了革命，另一方面是当时的中共中央犯了右倾投降主义错误。［2］虽然对这一课题进行详细的考察论证不在本书的研究范围之内，但从总体上对它稍加审视还是有必要的。
看起来，国民党在北伐中赢得了巨大成功这一点似乎是无可争议的。1926年7月开始北伐时，国民党只有几个军，不足10万人的武装力量，它所控制的地盘也不过是以广州为中心很小的一块根据地。1927年初，国民党的军事力量已扩大为4个集团军，每个集团军都有约10万人，而华南各省大部分已在他们的控制之下。到1928年下半年，中国各大军阀势力不是被打败，就是主动易帜，归顺国民党的统治。南京政府确立了它对全国的合法统治，其军事力量猛增到80个军，200多万人。［3］
但是若对这一时期的研究再深入一步，我们就会发现同以上国民党官方立场有所不同的是，虽然北伐是在国民党的领导下进行的，但是不应忘记，共产党人为北伐取得成功所做出的不可忽视的积极贡献。除共产党人的宣传鼓动给北伐军带来了高昂的士气之外，他们还在北伐中发挥了各种具体的影响。比如广东、江西、湖南三省的农民运动蓬勃兴起，势如破竹，为北伐提供了源源不断的兵员补充和取之不尽的物质供应；工人的武装起义使得夺取南昌、上海这些大城市看上去更像是政治示威而非军事行动。而这些农民运动和工人起义主要是靠共产党人发动起来的。*
* Harold Issacs，The Tragedy of the Chinese Revolution，Stanford，1951，p。111。我不认为大革命和北伐时期只是“悲剧”而已。提及国民革命军北伐的胜利进军，艾萨克斯写道：“人民群众自发的起义使得国民党军队除接管已为他们准备好的地盘之外，再无他事可做。赶在主力部队之前出发的政工队伍，每到一处就能立刻将当地的革命势力鼓动起来。”
此外，国家政权的迅速建立仅仅证明是一种表面上的成功，而且为国民党政府带来了许多实质性的问题。国民党刚刚宣布全国统一，这些问题就暴露出来了。通过招安各地军阀，国民党在1928年顺利地掌握了全国政权，但是各军阀所控制的地盘却都原封不动。实际上，只有四分之一的军队和长江流域的五六个省份处于南京政府的直接管辖之下，其他的军队和地区仍然由各军事派系控制，其中主要属于李宗仁、阎锡山、冯玉祥和张学良四大军事派别。随之而来，在1928—1930年期间，蒋介石不得不接二连三地进行军阀内战。*
* 关于20世纪20年代末国民党政权内部各军事集团的状况，李守孔列了一个表格（参见李守孔：《国民革命史》，493～494页），现摘录如下，供读者参考：
表2。1 20年代末国民党内的军事派别
派别 首领 地盘 兵力
中央军 蒋介石 6个省 60万人桂系 李宗仁 4个省 30万人西北军 冯玉祥 6个省 42万人晋系 阎锡山 4个省 30万人东北军 张学良 4个省 23万人
在社会政策上，国民党由注重发动基层工农群众革命转向与上层地主资产阶级精英的合作，以使国家的政治管理走向正轨。这一转变对于国民党而言也许不无道理，但却使它脱离了人民大众；尤其在广大农村，蒋介石政府从未成功地在县级以下建立起任何正式的行政机构，也没有能进行任何像孙中山先生所期望的重大土地改革和农村建设。［4］因此，中国共产党就成了工农大众的革命代言人，并以此为基础在20世纪30年代向国民党政权提出了最强有力的挑战。
中共历史学家把第一次国共合作和北伐看成是一场失败也不无道理。他们也有着足够的证据。从1927年4月蒋介石在上海发动“四一二”政变并开始清党运动，到同年12月镇压广州起义，成千上万的共产党员脱党或死在蒋介石的屠杀之下。由共产党所扶植的工会和农民协会组织，曾一度拥有几百万会员，在短短几个月内就被捣毁了。尤其值得注意的是，这一连串事件的发生完全出乎中共领导人的预料，使得以陈独秀为首的中共中央茫茫然不知所措，从而共产党自己的表现行为本身便成为其失败的最明显的证明。［5］
但是若把我们的视线放得稍微长远一些，就不难看出，从1923年到1928年这一阶段对共产党人来说并不能一概以失败论之。共产党的力量和影响在逐年增长着，而军阀割据作为传统的帝国专制向现代的共和政府转变的一个过渡阶段，到1927年已经宣告结束。仅就这一点来看，可以说是中国现代史上的一种进步，而不宜用“失败的悲剧”一言以蔽之。［6］
即便是把国共合作的破裂仅仅看成是共产党在这一时期总的上升趋势中的一个暂时的回落，也无法为党的总书记陈独秀本人开脱责任。陈独秀已成为一个失败的政治人物。1927年7月国民党的左翼武汉政府开始后不久，他被解除了中央领导职务。后来他更加公开地表示反对共产国际要求共产党与国民党合作的训令。在随后的几年里，他在反党的道路上越走越远，他拒绝出席在莫斯科举行的中共第六次全国代表大会，并发表公开声明，严厉抨击斯大林在苏联实行粗暴的官僚主义和中共在国内采取武装暴动的轻率政策。［7］陈独秀的这些言行，若从私人的或道义的角度来看或许也有一定道理，不过从政治上看则完全是另一码事。照此而论，陈独秀只能得出这样的结论：他本来不该参与政治活动，也不该做中国共产党的发起人。总而言之，1927年以后陈独秀辞去了中央领导职务，也结束了自己的政治生涯。*
* 陈独秀最终从中国的政治舞台上消失了。他在晚年所写的一封信中，生动地描绘了自己的生涯和个性：“宗派意味着局限。我对宋代学者所提倡的正统之道一向表示反感。当我感到儒家学说不对的时候，我就起而反对它，当我发现第三国际出错的时候，我也站出来反对它，我会同样对待第四、第五或其他任何国际。胡适先生曾说我是天生的持不同政见者，的确如此。”见《致H先生、S先生的信》，载《陈独秀自传》，86页，香港，无出版日期。
中共在政治上的成熟———这可以理解为中共在当时的主要成就———正是经过共产党抛弃陈独秀或者说陈独秀抛弃共产党而得以实现的。
《从革命到政治长征与毛泽东的崛起》 第二部分武装起义和苏维埃建设（1）
国共联盟的“盖子”一旦被揭开，共产党人在工人、农民和士兵当中所产生的组织上、思想上的影响力也就自然爆发出来，与国民党展开了激烈的对抗。1927年下半年和随后的两年里，共产党人组织发动了十几次武装暴动（主要是在南方各省）。虽然这些暴动在强大的国民党军队打击之下，绝大多数都趋于失败，也没有任何一次暴动能够立刻引起全国范围的革命高潮，但是从另一种意义上讲，这些暴动又是成功的，因为它们为中共开辟了一个全新的前景，即创建由共产党人自己控制的军队和革命根据地。限于篇幅，在此只能简单介绍一些比较著名的、对当时及随后几年中国共产主义运动产生重大影响的武装暴动和苏区建设。
理解20世纪20年代后期共产党人的暴动可以有多种不同的方式，我们在这里以它们与党的领导之间的关系为标准，把这些暴动分成两部分：一部分是前期由党中央直接组织的大规模起义，另一部分是后期由共产党的地方干部所发动的小规模起义。一般说来，这两处暴动的最后结果大致相同，也就是在农村形成了军事割据的局面。但是，若以动机与结果是否一致为标准来评判某一政治行动的成败，那么第一种类型的起义无疑是失败了，因为这些起义的目标都是为了造成全国的革命形势，结果是没有任何一次能够实现这一目标。另一方面，第二种类型的起义却可以说是一种不大不小的成功，因为这类起义的发动仅仅是为了在地方上造成革命声势和创建政权，而其中有些也确实这样做到了。换句话说，20世纪20年代后期的“共产党人的暴动”转变成为30年代的苏维埃运动，是不过分的。
南昌起义是共产党人发动的第一次也是最大的一次武装起义。这次起义爆发于1927年8月，参加者有三个军，总兵力达2万人。在1927年10月向汕头转移的途中———汕头是东南沿海的一个港口，共产党人向这里转移是考虑到便于得到苏联的援助，而后进行他们自己的北伐———起义部队受到粤桂联军的毁灭性打击，与党中央有密切关系的大多数起义领导人离开了部队，去了香港和上海。在幸存者中，有2 000人在朱德率领下向西撤退。他们在广东韶关被迫投靠了范石生———一支地方武装的首领，也是朱德的同乡好友。几个月后，朱德又率部向湘赣边界转移，并在1928年4月与井冈山毛泽东的部队会师。*
* 关于南昌起义，有必要说明几点：第一，起义受双重领导———周恩来为首的前敌委员会和贺龙、叶挺为首的总指挥部，中共暴动史可能只有这一次，是两个领导机关并列发挥作用。第二，一般认为贺龙在南昌起义失败后遭到逮捕，而由于他与国民党军队有老关系才获得释放。事实上，贺龙的获释主要是因为他的部队即第二十军第一师、第二师加入了国民党军队。第三，朱德所召集的幸存者们不是他本人的部队，而是周士第的第一军25师。周士第（以及其他许多共产党老党员）离开了自己的部队，逃到了香港，其部队留给了朱德指挥。见“中央通告第三号”1927年11月，载王健民：《中国共产党史稿》，第2卷，546页。另见Martin Wilbour，“The Ashes of De…feat”，in China Quar－terly，No。18，1964，p。38；James Harrison，p。123，et esq。
朱德、毛泽东二人共同努力的结果是创建了一支红军和一块军事基地，后来的江西苏区就是在此基础上逐步发展起来的。就毛泽东这一方面来看，他把1927年10月秋收起义中保留下来的部队带到了井冈山，在与朱德会师以前，他之所以能在井冈山把自己的部队保存下来，主要应归功于与当地袁文才和王佐领导的两支农民武装实行了联合。如此说来，与地方武装联合既帮助了朱德又帮助了毛泽�